金融理财服务管理金融理财服务管理近年来，国家知识产权局在全国范围内持续深入推进知识产权代理行业“蓝天”专项整治行动，组织各地重拳打击专利、商标代理违法违规行为。截至目前，约谈专利、商标代理机构7400余家，责令整改4500余家，作出警告和罚款处罚930余件，吊销代理资质、停止代理业务33家机构，在行业内引起强烈反响，形成了全国范围内严厉打击违法违规代理行为的持续高压态势，行业秩序明显好转。

　　国家知识产权局发布了二批警示案例，第二批“蓝天”专项整治行动警示案例，集中在专利代理方面，包括无资质专利代理、代理非正常专利申请、出租出借专利代理资质、接受利益冲突相关方委托、自行接受委托办理专利代理业务、未办登导致申请人权利丧失、行贿等违法行为。

　　第一批“蓝天”专项整治行动警示案例，集中在商标代理方面，包括代理不以使用为目的恶意抢注涉新冠疫情防控、奥运热词等商标申请，伪造、变造公文、签名或者史料造假等行为，接受同一商标案件中利益冲突双方委托、虚假宣传、诋毁同行等以不正当手段招揽业务等违法行为。专利金融理财服务管理、商标代理机构和从业人员要引以为戒，自觉守法规范经营，共同营造良好行业环境。也提醒广大专利、商标申请人提高警惕，选择信誉良好的专利、商标代理机构，维护自身合法权益。

　　代理机构伪造、变造法律文书，损害委托人利益，影响国家机关公信力，受到严肃处理。

　　基本案情：2019年4月，当事人武汉某专利代理事务所变造国家知识产权局制发的《办理授权登记手续通知书》，擅自添加“登记费1000元”的内容；2019年7月，当事人变造国家知识产权局制发的《办理授权登记手续通知书》，擅自添加“登记费1200元”以及应当缴纳的年费和滞纳金相关内容，并以上述变造文书向申请人收取相关费用。

　　法律依据及处罚：国家知识产权局根据《专利代理条例》第二十五条第一款第（五）项和《专利代理管理办法》第五十一条第（一）项、第（三）项的规定，给予对当事人吊销专利代理执业许可证的处罚。

　　向有关行政机关工作人员行贿，通过代理专利申请套取政府补助资金行为的典型案件，同时委派不具有专利代理师执业资格的业务员陈某办理专利代理业务，并造成严重不良后果，当事人及其主要负责人受到严厉处罚。

　　基本案情：2013年3月至2019年7月，当事人成都某专利代理事务所（普通合伙）先后50次，以“返点”“回扣”等名义向四川省某市知识产权管理部门原股长郭某行贿141625元。郭某利用职务上的便利，为当事人介绍业务，并在申报专利奖励资金等事项上为当事人提供帮助。

　　2013年至2017年，当事人业务员陈某与郭某等人共编造实用新型专利231项。2014年至2019年11月，据此申报并领取四川省某县人民政府知识产权奖励资金69.3万元。

　　该市人民检察院以郭某涉嫌受贿罪和贪污罪、陈某涉嫌贪污罪提起公诉，该市中级人民法院作出终审判决，认定以上罪名成立，判处郭某有期徒刑6年8个月，处罚金40万元，并责令其退赔因贪污行为造成的经济损失，并对其违法所得予以追缴。

　　法律依据及处罚：国家知识产权局根据《专利代理条例》第二十五条第一款第（五）项和《专利代理管理办法》第五十一条第（一）项的规定，给予当事人吊销专利代理机构执业许可证的处罚。

　　代理非正常专利申请，数量巨大，损害公共利益、破坏专利制度，严重干扰专利审查工作正常进行，严重扰乱专利工作秩序，受到严厉打击。

　　基本案情：2021年2月、5月，国家知识产权局在专利申请质量监测中发现，当事人代理了15307件不以保护创新为目的的非正常专利申请。2021年8月，国家知识产权局认定上述15307件专利申请中的1537件构成《关于规范专利申请行为的若干规定》（国家知识产权局令第75号）规定的非正常申请专利的行为，当事人代理提交上述申请，构成代理非正常申请专利的行为，数量巨大，情节严重。

　　法律依据及处罚：国家知识产权局根据《专利代理条例》第二十五条第一款和《专利代理管理办法》第五十一条第（二）项、第（四）项的规定，给予当事人吊销专利代理机构执业许可证的处罚。

　　收取费用为无资质机构和个人大量代交专利申请，构成实质上的出租专利代理资质行为，还存在从事非正常申请专利、编造专利、“一案多卖”行为，严重扰乱行业秩序，干扰了专利审查工作的正常进行，受到严厉处罚。

　　基本案情：当事人在全国设有24家分所，该所大部分案件来自这些分所及商标代理公司、科技服务公司等。各分所负责人各自负责分所经营管理工作，承担分所设立事宜和费用，承担对外经营、资金费用及人员工资、保险等。当事人根据分所的经营需要提供印鉴、证照、账户等，为各分所代交专利申请，并按件收取费用。各分所撰写案件的人员并不是执业专利代理师，而是由大量无资质人员撰写后以该所执业专利代理师李某、姜某、黄某等人的名义提交。该机构在各地分所的人事、财务以及责任等由各分所负责，其所谓的“分所”不是真正意义的办事机构，只是因不具备专利代理资质与当事人合作经营，通过当事人代交专利申请，这一行为属于出租专利代理资质行为。

　　多名申请人于2017 年11 月至2018 年3 月通过当事人提交了126 件专利申请。该批申请涉及多个主题，其中74 件申请内容明显相同，属于《关于规范专利申请行为的若干规定》（国家知识产权局令第75号）第三条第（一）项规定的非正常申请专利的行为。当事人存在《关于规范专利申请行为的若干规定》第三条第（六）项规定的非正常申请专利的行为。

　　当事人工作人员上门为客户进行所谓的“专利挖掘”时，会代客户编造出若干所谓的技术改进点供客户挑选，并且将客户“挑剩下”的“点子”卖给其他客户，个别还存在“一案多卖”的情况，导致出现“雷同案件”。即当事人存在编造专利和“一案多卖”的行为。

　　法律依据及处罚：当事人行为属于修订前的《专利代理条例》第二十四条第（四）项“从事其他非法业务活动的”情形，国家知识产权局依法给予当事人撤销专利代理机构注册证的处罚。

　　帮助无资质机构向国家知识产权局递交专利申请，构成实质上的出借专利代理资质行为，受到严肃处理。

　　基本案情：2020年3月18日，当事人与无专利代理资质的四川某知识产权代理有限公司签订《委托协议》，约定由该公司打包交单文件发给当事人，由当事人以自身名义无偿为其通过当事人自己的电子申请客户端向国家知识产权局递交专利申请。截止案发，当事人代该公司提交专利申请共24件，涉及官费等共12185元，严重扰乱专利代理行业秩序。

　　法律依据及处罚：重庆市江北区市场监督管理局根据《专利代理条例》第二十五条第一款第（五）项和《专利代理管理办法》第五十一条第（九）项规定，责令当事人限期改正，给予警告，罚款15000元的处罚。

　　从事非正常专利申请严重干扰专利审查工作正常进行，默许、指派专利代理师在未经其本人撰写或审核的专利申请等法律文件上签名，因故意或重大过失给委托人利益造成损失，造成严重后果，受到严肃处理。

　　基本案情：当事人泰州某知识产权代理事务所在开展专利代理业务时，擅自将承接的专利申请业务交由未取得专利代理师资格证的人员撰写，默许执业专利代理师仅对专利申请文件的格式、权利要求的项数进行简单审核后即提交，导致当事人代理的1552件专利申请被国家知识产权局初步认定为不以保护创新为目的的专利申请，最终全部撤回，委托人委托当事人申请专利的合同目的无法实现，给委托人利益造成损失。

　　法律依据及处罚：江苏省知识产权局根据《专利代理条例》第二十五条第一款第（五）项和《专利代理管理办法》第五十一条第（一）项的规定，责令当事人立即停止违法行为，给予警告，罚款50000元的处罚。

　　代理机构在代理过程中，疏于管理，存在过错，因重大过失给委托人利益造成重大损失，应当承担相应的法律责任。

　　基本案情：当事人在涉案专利的代理过程中，疏于管理，未能按期办理涉案专利登记手续和请求恢复专利权的手续，导致国家知识产权局最终决定不予恢复专利权利，给委托人利益造成重大损失。

　　法律依据及处罚：广州市市场监督管理局根据《专利代理条例》第二十五条第一款第（五）项和《专利代理管理办法》第五十一条第（一）项之规定，责令当事人立即改正，给予警告的处罚。

　　基本案情：当事人南京某律师事务所作为专利代理机构，在代理甲公司的专利申请后，又就同一专利权的侵权纠纷诉讼接受利益冲突相关方乙公司的委托开展业务。

　　法律依据及处罚：江苏省知识产权局依据《专利代理条例》第二十五条第一款第(二)项的规定，给予当事人警告的处罚。

　　在专利代理机构备案的专利代理师未经机构指派，自行接受委托办理专利代理业务，违反有关规定，应当受到处理。

　　基本案情：四川省市场监督管理局在办理四川某科技服务有限公司擅自开展专利代理业务一案中，发现在北京某知识产权代理有限公司备案的执业专利代理师罗某某自行接受四川某科技服务有限公司委托，代为撰写专利文书并帮助向国家知识产权局提交专利申请，收取四川某科技服务有限公司费用4500元。

　　法律依据及处罚：四川省市场监督管理局根据《专利代理条例》第二十六条第（二）项的规定，给予当事人警告，罚款5000元的处罚。

　　无资质机构开展专利代理，线上线下承揽专利申请代理业务，与客户签订合同、收取费用、撰写、递交专利申请文件，涉案金额巨大，被给予高额罚没款的处罚。

　　基本案情：当事人于2016年开始，在未取得专利机构代理执业许可证的情况下，擅自开展专利代理业务，以线上、线下两种方式承揽专利代理业务，与专利申请人线下签订《知识产权委托协议》和《VIP项目咨询顾问合同》，或网上承揽、收取代理费，准备专利申请文件后，以专利申请人的名义，通过同一专利电子申请客户端向国家知识产权局递交专利申请文件。自2019年3月1日新修订的《专利代理条例》正式实施之日起，当事人共为137个专利申请人代理专利申请566件，专利代理费用845085元。至被查获时，扣除已缴纳的税费13010.55元，违法所得832074.45元。

　　法律依据及处罚：浙江省市场监督管理局根据《专利代理条例》第二十七条之规定，责令当事人停止违法行为，没收违法所得832074.45元，并处违法所得2倍的罚款1664148.9元。罚没款合计2496223.35元。

　　无资质机构开展专利代理，涉案金额较大，对于当事人意图通过扣除人工费用以减少违法所得认定数额，以及通过主张违法行为超出期限规定而逃避处罚，具有典型警示意义。

　　基本案情：当事人在未取得专利代理机构执业许可证的情况下，从2019年3月1日开始对外开展专利代理业务，根据2021年6月8日从当事人电脑中客户关系管理系统（CRM）提取的合同数据及当事人提供的合同统计表发现，当事人与专利申请人签署并履行专利代理委托合同78份，合同约定并收取费用599402元，扣除上缴的专利年费、印花税费等官费合计64600元，税费合计11149.84元，实际获利523652.16元。四川省市场监督管理局于2021年6月1日立案查处该行为，认定违法所得523652.16元，并作出行政处罚。

　　当事人不服处罚决定，认为违法所得认定有误，且违法行为已超过二年，不应受到处罚，因而提起行政诉讼。法院经审理作出判决，支持四川省市场监督管理局对违法所得的认定，认为原告所提公司人工成本应当一并扣除的主张缺乏法律依据，不予支持；法院同时认定当事人从2019年3月1日起至违法行为终了之日，在未取得专利代理机构执业许可证的情况下接受专利申请人委托，签署并履行《专利代理委托合同》，其违法行为系呈现持续状态，按照《行政处罚法》第三十六条第二款规定，二年期限从违法行为终了之日起计算，未超出《行政处罚法》第三十六条第一款规定的期限。

　　法律依据及处罚：四川省市场监督管理局根据《专利代理条例》第二十七条的规定，责令当事人停止违法行为，没收违法所得523652.16元，并处违法所得1倍的罚款523652.16元，以上合计罚没款1047304.32元。

　　在未取得专利代理机构执业许可证的情况下，接受委托人委托开展专利代理业务，无论其后续代理行为实际由谁开展，均不改变违法行为的性质。

　　基本案情：当事人在未取得专利代理机构执业许可证的情况下，与16 家公司签订包含专利代理内容的协议，通过由他人代写专利申请文书等方式为企业提供专利申请代理服务。2019 年7 月至2020 年4 月期间，共为金华某漆业有限公司等16家企业提供49 件专利申请代理业务，违法获利91200 元。

　　当事人为企业代理专利申请业务的模式有两种：第一种模式为，专利申请文书由当事人委托给合作机构（部分合作机构具有专利代理资质）撰写，当事人使用委托企业的账户提交申请，并代缴或通知委托企业自己缴费，直至下证；第二种模式为，当事人将全部专利申请环节转委托给合作机构（部分合作机构具有专利代理资质），且受托机构同样使用的是委托企业的账户提交专利申请，受托机构与委托企业间并不签订合同，而均只与当事人签订合同。但无论哪种形式，当事人已构成擅自开展专利代理业务的违法行为，即使后续撰写、提交、缴费等业务由其他单位或个人完成，也不改变其擅自开展专利代理业务的违法事实。

　　法律依据及处罚：浙江省市场监督管理局根据《专利代理条例》第二十七条的规定，责令当事人改正上述违法行为，没收违法所得91200元，并处违法所得1倍的罚款91200元，以上合计罚没款182400元。

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